各市科技局，各省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

為推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《山東省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2023年12月25日

（此件公開發(fā)布）

山東省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評(píng)價(jià)管理辦法

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)山東省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和管理，根據(jù)《中華人民共和國科技進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》和我省《關(guān)于推進(jìn)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》等文件精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指具有公共研發(fā)屬性，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。依法在山東省注冊(cè)或登記為民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第二章 建設(shè)模式

第三條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)有以下幾種模式：

（一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內(nèi)外一流高校、科研機(jī)構(gòu)或高層次人才團(tuán)隊(duì)、中央企業(yè)、省外大型國有企業(yè)和世界500強(qiáng)企業(yè)來魯設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，或與省內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)等聯(lián)合組建。

（二）“企業(yè)+”模式。產(chǎn)業(yè)鏈頭部企業(yè)、行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新資源聯(lián)合建設(shè)。

（三）“人才+”模式。高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與企業(yè)聯(lián)合建設(shè)，人才團(tuán)隊(duì)通過入股主導(dǎo)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)為人才及團(tuán)隊(duì)開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供支撐保障。

（四）其他模式。支持科研院所等開展體制機(jī)制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

第三章  備案條件

第四條  申請(qǐng)備案新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格，須在山東省內(nèi)注冊(cè)1年以上，主要辦公和科研場所設(shè)在山東。

（二）主要業(yè)務(wù)為開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等。

（三）具有現(xiàn)代化的管理體制。有靈活的人才激勵(lì)機(jī)制、開放的引人和用人機(jī)制、完善的人事薪酬制度、經(jīng)費(fèi)管理制度、市場化決策機(jī)制和高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等。

（四）具有結(jié)構(gòu)相對(duì)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的人才團(tuán)隊(duì)，常駐研發(fā)人員（以全年實(shí)際工作超過90天計(jì)）不少于20人，博士學(xué)位或高級(jí)職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)的30%。

（五）財(cái)務(wù)狀況良好，具有穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得的經(jīng)費(fèi)收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例不低于30%。

（六）具備開展研發(fā)和試驗(yàn)所需的科研設(shè)施、科研儀器設(shè)備以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設(shè)備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務(wù)類應(yīng)擁有開展研發(fā)服務(wù)所必需的條件和設(shè)施。

（七）舉辦單位（出資人）能為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。

（八）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營銷售、教學(xué)教育、檢驗(yàn)檢測、園區(qū)管理等業(yè)務(wù)的單位不納入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)范疇。

（九）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴(yán)重失信行為。

第四章  備案程序

第五條  省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案制管理。擬備案單位提出申請(qǐng)，設(shè)區(qū)市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。

第六條  備案程序：

（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布備案通知，實(shí)行分批辦理，一般每半年辦理1次。

（二）單位申請(qǐng)。申請(qǐng)單位登錄山東省科技云平臺(tái)，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)填寫相關(guān)信息、上傳佐證材料。申請(qǐng)單位對(duì)提報(bào)材料的客觀性、真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

（三）部門推薦。設(shè)區(qū)市科技局在科技云平臺(tái)對(duì)提報(bào)材料初審，提出推薦意見，匯總后書面報(bào)省科技廳。

（四）審查論證。省科技廳進(jìn)行形式審查，組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)現(xiàn)場考察論證，提出考察意見。

（五）公示備案。省科技廳根據(jù)考察意見，提出擬備案名單并公示，公示無異議的，予以備案。

第七條  省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如發(fā)生名稱變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動(dòng)、股權(quán)調(diào)整等重大事項(xiàng)，應(yīng)在事后1個(gè)月內(nèi)以書面形式向省科技廳報(bào)告，進(jìn)行資格核實(shí)，仍符合備案標(biāo)準(zhǔn)的，保留省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第八條  對(duì)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需，從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。

第九條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)過建設(shè)和發(fā)展，其功能定位、建設(shè)模式、主要業(yè)務(wù)等發(fā)生變化，已不符合省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案標(biāo)準(zhǔn)的，移出備案序列。

第五章 績效評(píng)價(jià)

第十條  省科技廳對(duì)備案的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定期開展績效評(píng)價(jià)?？冃гu(píng)價(jià)內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、科研活動(dòng)、產(chǎn)出效益等。省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求及時(shí)填報(bào)績效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，提交年度績效自評(píng)報(bào)告?？冃ё栽u(píng)報(bào)告應(yīng)報(bào)舉辦單位和設(shè)區(qū)市科技局審定。

第十一條  堅(jiān)持分類績效，按照科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)三類建立評(píng)價(jià)體系，科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)?？茖W(xué)研究類側(cè)重評(píng)價(jià)解決重大科學(xué)問題的能力、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究貢獻(xiàn)等；技術(shù)創(chuàng)新類側(cè)重評(píng)價(jià)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、推進(jìn)工程化產(chǎn)業(yè)化貢獻(xiàn)等；研發(fā)服務(wù)類側(cè)重評(píng)價(jià)成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)服務(wù)成效等。

第十二條  績效評(píng)價(jià)由績效自評(píng)、專家評(píng)價(jià)和現(xiàn)場評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)組成。在績效自評(píng)的基礎(chǔ)上，省科技廳組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)開展專家評(píng)價(jià)和現(xiàn)場評(píng)價(jià)。

（一）績效自評(píng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按要求撰寫《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效自評(píng)報(bào)告》，在云平臺(tái)填報(bào)年度績效數(shù)據(jù)，上傳佐證材料。設(shè)區(qū)市科技局可采取現(xiàn)場評(píng)價(jià)或?qū)＜以u(píng)議等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定自評(píng)結(jié)果，原則上良好等次以上比例不超過總數(shù)的50%。

（二）專家評(píng)價(jià)。省科技廳聘請(qǐng)專家，依托科技云平臺(tái)對(duì)自評(píng)結(jié)果良好以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。原則上優(yōu)秀等次比例不超過30%。

（三）現(xiàn)場評(píng)價(jià)。區(qū)分機(jī)構(gòu)類型、領(lǐng)域方向，對(duì)專家評(píng)價(jià)優(yōu)秀和不合格的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類現(xiàn)場評(píng)價(jià)，主要查看現(xiàn)場并核實(shí)相關(guān)資料真實(shí)性等。

第十三條  實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。各市自評(píng)不合格和現(xiàn)場績效評(píng)價(jià)結(jié)果為不通過的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，省科技廳移出備案序列。

第十四條  對(duì)有下列情況之一的，可視其情節(jié)，取消備案資格：

（一）重大事項(xiàng)變更導(dǎo)致不符合備案條件或不報(bào)告的；

（二）逾期未報(bào)送年度績效自評(píng)報(bào)告等重要材料的；

（三）被查實(shí)提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

（四）發(fā)生嚴(yán)重科研誠信問題的；

（五）因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰的；

（六）因停產(chǎn)、破產(chǎn)等原因無法正常運(yùn)行的；

（七）其他應(yīng)予取消備案資格的情況。

第十五條  移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)支持政策。取消備案資格的，3年內(nèi)不得申請(qǐng)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。

第六章  支持措施

第十六條  省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自備案之日起，享受《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的若干措施》（魯科字〔2020〕145號(hào)）支持政策。對(duì)績效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可通過競爭性創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目給予支持，對(duì)其或其推薦的項(xiàng)目，優(yōu)先納入科技股權(quán)投資項(xiàng)目庫。

第十七條  對(duì)大膽履職、創(chuàng)造性開展工作的，非因主觀故意出現(xiàn)失誤、沒有造成重大損失的，積極探索使用新機(jī)制新方法新模式新技術(shù)未達(dá)預(yù)期目標(biāo)的，在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的，予以盡職免責(zé)。

第七章 附  則

第十八條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條  本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。